美国程序化交易账户管理
从美国的经验看,强化程序化交易账户监管是最基本的监管措施。早在1988年监管机构开始出台专门措施,NYSE就从此前的P(本金)、PR(自营)、A(代理)等三类帐户细分出D(会员 套利)、C(会员其他自动交易)、J(个人指数套利)、K(个人自动交易)、U(其他机构指数套利)、Y(其他机构自动交易)等6类帐户,要求会员在DPTR中报告各帐户的明细交易情况。最近NYSE开始考虑取消DPTR,代之以跟踪审计,其基础仍然是帐户的分类管理。而与此相应的,CME也要求自动化交易单独注册TAG50,本质也是保证对自动化交易进行专门的监管。
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财经节目广告虚假怎么索赔?
根据《民法通则》第106条第二款的规定,公民、法人由于过错侵害国家的、集体的财产、人身的、应当承担民事责任。根据《广告法》第27条的规定,广告经营者、广告发布者依据法律、行政法规查验有关证明文件,核实广告内容。对内容不实或者证明文件不全的广告,广告经营者不得提供设计、制作、代理服务、广告发布者不得发布。
法院认为,本案中,某省广电集团作为广告发布者、某省电视广告公司和龙媒盛世作为广告经营者,未依法查验华天公司营业执照等证明文件,发布虚假的“财经在线”广告,未尽法定审查义务,均具有过错。陆女士在收看该广告后,拨打咨询电话,致使被肖强等人诈骗巨额钱财,故三被告的过错与陆女士遭受的损害之间存在因果关系,三被告应对陆女士的损失承担赔偿责任。
另根据《民法通则》第131条规定,受害人对于损害的发生也有过错,可以减轻侵害人的民事责任。本案中,陆女士作为具有一定社会经验的成年人,收看广告后未经审慎判断,仅凭电话联系,轻信肖强等犯罪分子,在9天内陆续向“李兵”个人账户汇款50余万元。故陆女士本人对其损害的发生亦存在过错,可适当减轻三被告的赔偿责任。
因此,法院酌情确定,三被告赔偿陆女士60%的财产损失。关于遭受财产损失的范围,因陆女士共汇款54.2万元,目前尚未退还的部分为48.69万元。该款项及汇款后产生的利息损失1.197万元,均属陆女士的损失,法院予以认可。因此,法院判决如下:某省广播电视集团、某省电视广告公司、龙媒盛世共计赔偿陆女士经济损失49.887万元中的60%,即29.93万元。
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投资者程序化交易实施备案如何管理
中金所的《中国金融期货交易所交易细则》规定,会员、客户使用或者会员向客户提供可以通过计算机程序实现自动批量下单或者快速下单等功能的交易软件的,会员应当事先报交易所备案。因此,只要是藉助计算机程序实施的、且自动批量下单或者快速下单的交易,即可归入程序化交易,并由中金所对投资者程序化交易实施备案管理。