分类监管的原则：公平对待中小投资者
我国上市公司中有70%以上都是从原国有企业改制而来。通过国有企业的股份制改造而成的上市公司，普遍存在着“国有股一股独大”和“内部人控制”现象，中小股东股权分散，持股比率低，难以对上市公司构成有效监督。中小股东是资本市场中的“弱者”，证券监管应该对“大股东”和“内部人”的强势进行有效的制衡，减少损害中小股东利益的行为和决策。2009年保护基金公司开展了第一次上市公司投资者保护状况评价工作，结果显示，股权分置改革以来陆续出台实施的包括大股东集中清欠、遏制和打击上市公司损害投资者合法权益行为、引导和规范上市公司现金分红等一系列更加严格的强制性措施取得了一定的效果，上市公司投资者保护整体水平有较大提升，但是上市公司在保护中小投资者权益方面仍欠缺主动性，还主要局限于满足符合法律法规和监管政策的基本强制性要求，能够自愿提升投资者保护标准和质量的上市公司十分有限，中小投资者满意程度也不高。
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分类监管的原则：保护投资者利益
投资者利益保护是我国资本市场法制建设的核心追求，通过法律规则、程序规范的落实，分类监管应在市场机会公平性的创造、信息披露透明度的提高、公司治理有效性的规范、市场交易安全性的维护、投资者权利受到侵害时的救济便利性等方面发挥积极的作用。分类评级体系将上市公司对投资者利益的保护状况，以及投资者对自身权益受保护状况的满意程度等情况置于社会公开评价之下，通过科学评价和披露上市公司的投资者保护状况，通过上市公司自觉强化对自己行为的约束，提升和促进上市公司对于保护投资者的主动性和质量，达到有效保护投资者合法权益的目的。
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分类监管的原则：兼顾监管导向和投资者导向
我国上市公司信息披露的标准一向都是强调服务于监管，采用客观的统一披露标准，这在一定程度上会导致投资者的“信息疲劳”，影响信息披露的效率和效果。而分类监管强调对上市公司区别对待，以信息披露是否对股价有重大影响为原则，因此，凸现了分类监管以服务投资者的意义。