柜台市场管理办法之自律管理_理想股票技术论坛

沪市将放开信用账户打新吗

  上证资讯从券商处了解到,上交所近日下发通知,投资者可于12月1日起,利用融资融券信用证券账户申购沪市新股。业内人士认为,放行信用账户打新将拓宽投资者申购新股的渠道,同时也便于投资者在不减少信用担保品的同时,参与新股申购。

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  柜台市场管理办法之自律管理如何定义?柜台市场管理办法之自律管理怎样理解?柜台市场管理办法之自律管理。

  自律管理

  第二十五条 证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通,信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等。

  第二十六条 证券公司应当向协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。

  证券公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内报送柜台市场业务年度报告,内容包括但不限于:柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、及合规管理等。

  柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向协会报告,并于3个交易日内提交重大事项报告,内容包括:事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

  第二十七条 协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查;证券公司及其相关人员应当予以配合,并按照要求提供有关文件和资料、接受问询。

  第二十八条 证券公司及其相关人员违反自律规则的,协会将视情节轻重采取自律惩戒措施,并记入诚信信息管理系统;存在违反法律、法规行为的,移交中国证监会或者其他有权机关依法查处。

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融资融券投资者怎么进行上市公司网络投票

  中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》第三十一条规定“对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券 人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利,应当事先征求客户的意见,并按照其意见办理。前款所称对证券发行人的权利,是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利”。本所《融资融券交易实施细则》第7.2条规定,“ 对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由会员以自己的名义,为客户的利益,行使对发行人的权利。会员行使对发行人的权利,应当事先征求客户的意见,并按照其意见办理。客户未表示意见的,会员不得行使对发行人的权利。”

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