曹中铭：给延长锁定期的大股东再加一道“紧箍咒”
本月底，28家首批上市创业板公司限售股将解禁，中国创业板将开始步入全流通时代。据统计，今年累计有36家创业板公司限售股解禁，涉及13.42亿股，考虑到高管股份锁定等方面的因素，其中实际可流通的股份为9.47亿股，市值达102.03亿元。显然，如果这些股份都大肆减持套现，将给相关个股甚至整个创业板市场造成相当大的压力。
证券时报记者昨日从中国证监会获悉，近日，经中央机构编制委员会办公室批复同意，证监会内设机构作出调整：上市公司监管部更名为上市公司监管一部，设立上市公司监管二部；撤销派出机构工作协调部，其原有职能由会内其他相关部门承担。
证监会有关部门负责人介绍说，设立上市公司监管二部的目的是为了进一步加强创业板上市公司监管工作。创业板自2009年9月推出以来，至今年10月9日，上市公司已达355家，总市值8691余亿元。由于创业板在具体定位、准入、运行制度和特征等方面与主板、中小板有所差别，因此在监管制度安排和监管方面也应该体现出差异性。为进一步做好创业板上市公司监管工作，需设立相应的专门监管机构。
据了解，新设立的上市公司监管二部主要职责是：拟定监管创业板上市公司的准则、实施细则；督促创业板上市公司完善法人治理结构；提出创业板上市公司并购重组活动的监管意见；监督和指导交易所、派出机构对创业板上市公司的监管工作；监督创业板上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东履行证券法规规定的义务；协助有关部门监管创业板上市公司、债券等行为；协调有关机构处理创业板上市公司退市等重大风险。
与此同时，上市公司监管一部的职责为：拟定监管主板、中小板上市公司的规则、实施细则；督促主板和中小板上市公司完善法人治理结构；监管境内上市公司并购重组活动；监督和指导证券交易所、派出机构对主板和中小企业上市公司的监管工作；监督主板和中小板上市公司及其董事、监事、高管、主要股东履行证券法规规定的义务；协助有关部门监管主板和中小板上市公司发行股票、债券及境外分拆上市等行为；协调有关机构处理主板和中小板上市公司退市等重大风险。
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监管层拟进一步放开创业板准入门槛
据上述部门负责人介绍，下一步将优化创业板首发管理办法，设定合理财务 ，降低准入门槛并放开行业限制，设定多元化、灵活的上市指标体系；创业板预审员会对申报材料是否符合发行上市条件提出明确意见。